基于专利成果分析的高校技术创新评价研究

　　摘 要：实现基于专利成果分析的高校技术创新评价研究。以南京邮电大学为研究对象，借助Patsanp专利分系统统计其历年来的专利，从专利申请量变化趋势、专利授权比例、有效专利维持率、活跃专利发明人、专利技术领域分布情况和重要核心专利等不同维度。量化分析了南京邮电大学的专利发展情况，并在重要的创新技术领域进行了创新能力与发展趋势的比较研究，对南京邮电大学技术创新的活跃程度及优势领域分布进行了深入解析。结果表明：近年来，南京邮电大学技术创新能力逐年提高，同时指出了专利质量和核心专利培育方面的问题。从专利成果分析的视角在提升专利质量和增强高校内涵建设方面提供了一个直观的操作性强的有效途径，希望为高校科研人员持续松绑，激发科研人员的创新活力和能力，正确引导一流学科群的发展方向提供借鉴意义。

　　关键词：Patsnap;专利;技术创新;高校

　　《农业工程技术(农产品加工业)》(月刊)创刊于1980年，由中华人民共和国农业部主管，农业部规划设计研究院、中国农业工程学会主办的国家级农产品加工行业期刊。

　　0 引 言近年來，国家一直大力实施创新驱动发展战略，战略的稳步推进与高校提升创新能力息息相关[1]。目前教育部实施了高校“双一流”建设，各个省份也相继推出了高水平学大学和优势学科群的建设规划。在当今知识经济时代，社会的发展，国际竞争力的提高，企业的转型，高校的内涵建设都离不开知识产权，离不开专利[2]。高校是我国原始创新和改进创新的重要基地，高校技术创新水平不仅代表了国家科技创新能力，也是提高国际竞争力和综合国力的重要保障[3]。高校科技创新内涵的提升对我国经济转型具有重要的推动作用，同时专利已成为高校院所评价科技创新能力的重要指标之一[4]。通过专利成果分析研究高校的技术创新能力，也是学者们一直比较关注的问题[5]。

　　当前一般认为专利申请的现状和未来趋势[6]，反映了当前高校科技创新的热点、重点和实力。国内学者许恩平[7]从专利申请情况研究了广东高校创新能力的提升，陈雅雪[8]从专利申请角度研究了云南农业大学技术创新能力，但随着国家知识产权战略的大力推进，高校的专利申请量逐年大幅增长，已经不能简单通过专利的申请和授权数量评价高校的技术创新能力。从文中利用智慧芽公司的patsnap专利分析系统作为专利情报分析工具，研究了学校历年来的专利，从专利的总体情况和具体情况，多维度对评价研究南京邮电大学的技术创新水平，尤其是通过活跃发明人、IPC小类技术领域分布、重点技术领域分析、高强度价值专利分析等方面的分析结果，重点指出了当前学校发展的重点领域和亟需增强的领域。

　　研究结果有助于科研管理人员更加深入了解高校专利成果现状和自身创新能力，为高校制定专利发展规划提供科学依据[9]，为高校引进人才提供参考，为高校学科建设和调整提供战略咨询[10]，为提升学校科研内涵提供了发展方向，同时从专利成果分析的视角在提升专利质量和增强高校内涵建设方面提供了一个直观可操作性强的有效对策。

　　1 研究方法和思路 近年，专利有关的文献从宏观的专利检索向具体的行业产业深度挖掘逐渐转变，专利分析和可视化愈发重要。patsnap是智慧芽提供专利检索、分析等信息服务的专利系统，其数据库包含100+个国家累计1.2亿+专利数据，该系统具有专业的分析功能，可实现引用分析，追溯技术演变全过程，寻找新的研发创新机会点;同族专利，了解竞争对手技术布局;竞争对手分析，防侵权检索;专利价值判断以及专利查询等功能[11]。文中利用patsnap智慧芽专利分析系统对南京邮电大学历年来的专利进行分析，从申请量变化趋势，专利授权比例、有效专利维持率、活跃专利发明人、专利技术领域分布情况和重要核心专利[12-13]等几个方面，对南京邮电大学的技术创新活动和能力进行了详细分析。通过输入检索式，原始专利申请人：南京邮电大学or南京邮电学院，获取所有的专利数据。得到截止到2018年12月6日，南京邮电大学当前专利申请总量5 858件;授权专利2 225件，其中授权发明1 794件，实用新型430件，外观设计1件;有效专利1 867件，其中有效授权发明1 560件，实用新型307件。有效专利比例约83.9%，有效授权发明比例达87.0%.

　　2 南京邮电大学专利成果分析

　　2.1 专利申请Patsanp专利分析系统采集了南京邮电大学1993—2018年的专利申请数，得到南京邮电大学25年来的专利申请趋势图(如图1)，学校的专利申请量呈增长趋势[14]，尤其是2008年，专利申请开始取得量的突破，2008年的申请总量约为1993—2007年的申请量之和，突破了两位数，达到114件。在此之后，学校的专利申请量进入了稳定快速增长期，年平均增长率达29.6%，到2017年申请量突破三位数，达到1 136件(2017专利数据还有少量未公开，可以作为参考分析，2018年的专利还有大量未公开，2018年数据不作为参考分析)。

　　2.2 专利授权与有效专利 根据统计，2005年及之前授权的专利已全部失效，此处不做统计，另外，该数据统计的是南京邮电大学作为原始专利申请人的专利情况，通过数据统计和处理得出 2006年及以后的授权专利和有效专利情况见表1。通过表1可知，目前该校维护超过14年的专利为零，2006年授权维护13年的专利还有1件，但权利已发生转移。当前维护最久的专利是2007年授权的专利，已经维护12年，发明专利维持率为25%.根据南京邮电大学的现行专利政策，对于授权专利，该校负责缴纳年费3次，之后的专利年费由发明人承担，在专利政策的引导下，由学校出资维护专利的前3年是相对稳定的，维护率100%;随着专利维护年限的增加，专利的维持率会逐渐下降，尤其是实用新型专利的维护时间会变得更短，实用新型专利维护7年以上的数量为零。也同时体现了发明专利价值高于实用新型专利的价值。

　　根据表1还可以得出，随着南京邮电大学每年授权专利的增加，有效发明专利持续稳定增长，但南京邮电大学的有效发明专利维持率还是相对较高的。按照目前学校的现有政策，2015年及之前的授权发明专利基本都需要老师自己出资维护了，共计781件，而目前维持有效550件，有效率达70%.这也说明南邮的老师比较重视专利保护。

　　2.3 专利授权率统计发明专利授权率是衡量高校专利质量的指标之一[15]。发明专利授权率=“当年发明专利”授权量/“当年发明专利”申请量。以2010年专利为例，“当年专利”授权量指2010年已申请专利审查结果显示授权的数量;“当年专利”申请量指2010年已申请专利数量。由于发明专利从申请到有审查结果，一般都要经过2～3年的时间，有的甚至要4年。经过查询2015年的专利还有约三分之一的专利还处于实质审查阶段，所以2015年及以后的专利无法统计其专利授权率，故文中对2010—2014年进行专利授权率统计见表2.

　　由表2可知，近年来，该校专利授权率都在50%～64%之间，2010—2014年的年平均授权率为60.4%，高于国家知识产权局公布的发明专利授权率40%～50%之间，由此可见，学校专利的创新性还是比较高的。

　　2.4 南京邮电大学专利发明人分析通过Patsnap智慧芽专利分析系统对南京邮电大学的发明人进行统计分析，可以了解该校比较突出和活跃的发明人。对截止到2018-12-06南京郵电大学的公开的

　　5 858件专利进行统计，南京邮电大学专利申请最活跃的20位发明人(如图2)，可见该校比较活跃和突出的发明人主要分布在材料科学与工程学院、计算机学院、通信与信息工程学院以及先进技术研究院。其中专利申请量较为突出的发明人有黄院士团队、王教授团队、朱教授和岳教授等。说明这几个学科团队是南京邮电大学的领军团队。根据统计，本校排名前10的发明人申请专利的数量1 813件，占本校专利31%;南京邮电大学的人均专利量为2.4件(人均专利量=专利数量/在职人员数量)。

　　另外，通过分析近年来南京邮电大学专利申请最活跃的10位发明人的申请趋势见表3，可知，黄院士近年来专利申请呈稳定增长的趋势，黄院士2次以南邮为第一单位获得国家自然科学二等奖，国奖的获得离不开黄院士多年来在专利领域的深耕布局;王教授和朱教授的专利申请呈基本稳定趋势，王教授和朱教授虽然还活跃在科研第一线，但已经开始逐渐步入退修的年龄，科研成果产出逐渐下降，岳教授、陈教授、徐教授近年来比较重视专利申请的保护，专利申请基本呈稳定增长态势，但其专利数量表现一般;暂还未发现其他发明人专利有较大的发展，也说明南京邮电大学的后续发明人后劲不足，尚需努力。

　　2.5 专利技术领域分布——南邮热门领域

　　2.5.1 专利技术领域专利技术领域分布反映了该领域的研究前沿和原始创新技术所在。通过统计南京邮电大学申请专利的技术领域，可以分析该校在技术创新领域的重点以及当前科研研究的热点