“一带一路”倡议背景下对外工程承包影响因素研究——以陕西省为例

　　摘要：“一带一路”大力建设背景下，我国对外工程承包市场不断扩大，为促进各省市对外工程承包高质量发展，本文采用文献研究法和德尔菲法进行对外工程承包影响因素的筛选，将其划分为国别、省内、企业以及项目自身 4 大类，构建了包含 24 个对外工程承包影响因素的一般性指标体系，运用 PageRank 算法对各因素进行定量评价和重要性排序。由于陕西省具有良好的历史背景和优越的地理位置，本文以其为例进行分析，探究陕西省作为对外工程承包典型代表的具体实践与经验，科学评估影响因素，针对关键因素提出有利于陕西省对外工程承包的可实施性建议措施，形成可借鉴、可推广的发展研究模式。

　　刘华; 孙海燕; 杨志奎， 西安理工大学学报 发表时间：2021-10-15

　　关键词：一带一路;对外工程承包;PageRank 算法;陕西省

　　随着“一带一路”倡议全面推进，“一带一路”正由中国倡议转变为全球共识。共建“一带一路”促进了沿线国家的经济发展，为各省就业、税收、民生改善等方面做出了贡献。其中，基础设施建设是推进“丝绸之路经济带”建设的重要前提，这也为对外工程承包的发展提供了开阔市场和良好机遇，而沿带国际工程承包业务市场成为海外工程承包公司的必争之地[1]，对外工程承包研究成为了“一带一路”领域关注的热点问题之一，对外承包工程已成为我国企业共建"一带一路"、推动国际基础设施互联互通建设和产能合作的主要方式[2]，也是推动新一轮高水平对外开放的重要力量和实现载体[3]。

　　总结国内已有研究发现，现有文献主要关注两个方面：1)多角度研究外工程承包的发展现状和对策。如张爽[4]从时间维度将我国对外工程承包划分为五个阶段，分别总结对外工程承包的贡献并展望其未来趋势;孙利国等[5]认为中国成为世界重要的建筑服务出口国得益于对外承包工程行业的高速增长;辛修明[6]从行业层面研究了我国建筑工程 “走出去”的现状与特点;朱凤凤[7]以建设模式为出发点，针对我国对外承包工程采取的“投建营一体化”建设模式发展现状以及从全产业链、后期运维以及社会责任等展开讨论;王学梅[2]应用波特的竞争优势理论，从生产要素和需求、产业、企业、行业竞争等四个基本要素提出对策建议。2)多方面研究对外工程承包影响因素。从国内行业和企业以及东道国角度出发，杨忻[8]、蔡阔[9]、覃伟芳[10]、徐俊[3]和曾剑宇[11]分别研究了对外承包工程对产业结构升级、经济增长、企业出口扩张、东道国基础设施质量水平和东道主国家政治风险的影响。中国对外承包工程的影响力正不断增强，学者们进一步对关键因素进行分析，如罗晓斐[1]、李荣林[12] 引入区位因素，实证结果为中国对外工程承包的区位战略提供理论及实证依据;孙利国等[13]采用构建理论框架与统计分析并行的方法，分析对外承包工程项目的关键影响因素，为提高中国对外承包工程的项目管理水平作出理论指导;胡丽彬[14]从沿线国家的经济、社会、资源等差异入手，通过构建统计测度指数，建立了我国国际承包工程企业对非经济合作影响因素的综合评价指标体系;彭素荣[15]以对外总承包企业国际工程市场进入模式选择为核心研究内容，分析影响市场进入模式选择的因素;蒯睿[16]从规模、质量两方面对安徽省海外直接投资的影响因素进行研究，以促进安徽省对外直接投资规模以及质量的提升。

　　在国外对外工程承包研究中主要关注三个方面：1)从东道国角度出发，市场潜力、资源禀赋条件、融资能力、技术条件和风险要素等是影响对外承包工程的重要因素[33]。政治或制度方面[17]，制度环境恶劣会给企业海外活动带来额外成本[18];市场潜力方面，开放而快速增长的庞大东道国市场意味着大量的盈利机会和强大的基础设施需求 [19-20]，对跨国承包工程企业具有较强的吸引力。开放度较高的市场通常提供更多贸易和投资机会[21];自然资源方面，中国资源储备丰富，但人均资源占有量不足，需要向他国获取资源以降低国内制造业、出口行业的成本压力[22]。出于“资源寻求”动机 [23]，与非洲采取“资源换基础设施”的模式来推进基础设施建设合作[24,35];以及制度和资源两者的交互作用[25]等;经济发展方面，Cheung 和 Qian[26]研究指出中国对不同经济发展水平国家经贸合作的驱动因素存在差异，东道国对外经贸合作与其经济发展水平高度相关[27]。2)从企业角度出发，由于海外承包工程往往具有很高的风险，研究中重点关注企业的风险承担能力[28]，政府稳定以保证合同有效执行的制度[29]，工程款项收回的可能性[30]等。3)针对不同的角度探讨对外承包工程的影响。例如从行业角度讨论中国对外承包工程中技术转移及其对东道国能源安全、减贫等方面的影响[31-35]。从地缘政治和地缘经济角度探讨了中国对外承包工程对全球和重点区域地缘政治、民主化进程和劳工权益的影响[36-39]。从经济角度研究东道国经济发展潜力、自然资源基础、政治稳定性、政府权力、腐败程度及双边贸易等因素对中国对外承包工程空间分布的影响[40]。此外，采取个案研究方法研究了中国工程建筑企业的国际化经营战略与模式[41,42]，例如资源环境生态影响和运行模式 (如“基础设施换资源”模式)[43]，为理解中国对外承包工程提供了丰富的视角和经验案例。项目管理领域研究重点关注“全球工程项目”，即参与方来自多个国家和地区的项目，研究治理规范、制度环境、组织场域等方向[44]。

　　已有研究成果对中国的对外工程承包的现状、优势、现存问题以及影响因素等方面进行了详细的研究，多以国家、行业层面为主，研究的内容较为宏观，鲜有作者从微观角度出发，即不同省市对外承包工程开展的特点和难点是否各不相同?因此，针对特殊地理位置省份的问题研究亟待解决，对外工程承包的影响因素应与省市特征相结合，与工程开展的特点和难点相契合。

　　“一带一路”倡议背景下，陕西省区位、交通等优势不断凸显，已经成为中国对外开放的窗口和前沿。陕西省对外工程承包的发展对深化产能合作、实现多方共赢发展发挥了重要作用，有助于其经济的可持续发展和大局稳定，也能激发扩大自身的发展潜力。在打造开放型经济的同时，加强对陕西省对外工程承包现状的研究，对推进“一带一路”建设、“走出去”战略以及提高经济发展新动力有着重大意义，有助于陕西省对外工程承包健康稳定发展。

　　本文在梳理陕西省对外工程承包的现状的基础上，将国内外政治经济环境等因素与中国对外承包企业及项目相结合，从宏观与微观视角出发，运用 PageRank 算法对其影响因素进行定量评价和重要性排序，科学评估影响因素，形成可借鉴、可推广的发展研究模式。丰富了中国对外承包工程影响要素研究，探究了陕西省作为对外工程承包典型代表的具体实践与经验，具有重要现实价值。本文主要采用对外施工承包企业的调查统计数据进行影响要素的定量分析，因此后期应加强定量分析，这需要结合案例和国别研究进一步推进。

　　1 陕西省对外工程承包现状及影响因素选取

　　1.1 对外工程承包现状分析

　　基础设施建设是“一带一路”优先发展的领域之一，对于陕西省基础设施工程企业是落实“走出去”战略的好机遇。因此，陕西省工程承包企业可通过对外承包工程这种经济合作形式参与“一带一路”国家基础设施建设，有效带动外贸出口和省内相关产业发展。近年来，陕西省工程企业拥抱国际市场的步伐正在明显加快。从我国商务部及一带一路网站上可得到表 1 数据，在 2017—2019 年，陕西省对外工程承包相关数据连续三年均高于全国平均水平，这表明陕西省正不断在“一带一路”建设中取得重要进展和显著成效。

　　由图 1 和图 2 可以看出：1)陕西省对外工程承包保持良好的发展态势。2016—2019 年陕西省在“一带一路”沿线国家对外承包工程新签合同额的比例均在 46.43%以上，在 2017 年达到顶峰为 68.06%。2016—2019 年陕西省在“一带一路”沿线国家对外承包工程完成营业额的比例均在 50%以上，在 2018 年达到顶峰为 65.43%，“一带一路”沿线区域成为陕西对外承包工程的主要市场;2)“一带一路”扩大了陕西省对外承包工程市场。2014 年，陕西省在“一带一路”沿线国家和地区对外承包工程完成营业额 7.24 亿美元，2018 年跃升为 26.55 亿美元，增长率为 266.71%，“一带一路”为陕西加快国际产能合作带来新机遇，此外，亚洲基础设施投资银行、丝路基金的设立为对外承包工程的融资提供便利，加快了对外工程承包的发展;3)陕西省对外工程承包稳中有进，但后劲不足。2019 年，对外承包工程方面，陕西省企业在“一带一路”沿线国家新签合同额 20.10 亿美元，占同期的 52.63%，同比增长 4.09%;完成营业额 16.60 亿美元，占同期总额的 54.64%，同比增长-10.79%。

　　整体来看，陕西省对外工程承包发展态势稳健，但缺乏活力，后劲不足，主要存在以下几个问题：1)复杂而紧张的国际投资环境。经济全球化正在面临严峻的挑战，中美贸易争端、非洲地区的政治风险和中东局势仍将持续紧张，使经济政策的不确定性增加。加上新冠肺炎疫情给全球经济带来的冲击，使得对外工程承包面临风险进一步增加，在复杂多元的全球化背景下，双边贸易往来不仅是两国的个体行为，更是与周边国家及地区的环境和政策息息相关。2)陕西省配套的支持体系有待完善。首先是信息服务平台。“一带一路”倡议下的相关国家经济发展水平参差不齐，产能需求和投资环境存在显著差异。企业在“走出去”前需要系统地了解东道国的政治经济环境、政策法规等内外部情况，如果企业不能确保信息的准确性及全面性，进一步会影响企业的投资决策;其次是金融服务有待提升，相对于国有企业，民营企业自身就存在融资难的问题，更何况国际产能合作存在更大的风险和不确定性。3)企业内部经营管理的局限。一方面，借助“一带一路”倡议的实施，陕西省境外投资规模不断扩大，然而企业管理者缺乏跨国经营的经验，可借鉴的成功案例较少，对合作项目难以实现有效的经营管理，且缺乏适应东道国市场环境的高层次管理人才。另一方面，技术是企业发展的核心竞争力，技术的日新月异进一步加剧了市场的竞争，而市场竞争的优势在于技术创新，企业能否随着国内外市场需求的变化，及时研发新技术、新产品，已成为生存发展的关键。

　　因此，为了进一步激发陕西省的巨大潜力，更好地促进陕西省对外工程承包的可持续发展，本文以陕西省现存问题为导向，对“一带一路”倡议背景下影响对外工程承包的因素进行研究。针对显著性因素进行重点关注，提出切实可行的建议措施，推动陕西省“一带一路”持续高质量发展。

　　1.2 影响对外工程承包因素选取

　　为优化陕西省与沿线国家的对外工程承包合作，科学合理地筛选出陕西省对外工程承包的有效影响因素，本文在文献研究法、德尔菲法，在某对外承包企业的海外项目风险识别清单的基础上，以陕西省对外承包工程为研究对象，从宏观到微观，即国别层面、陕西省层面、企业和项目层面进行影响因素的选取。本着客观性原则、科学性原则、代表性原则将影响陕西省对外承包工程的因素分为国别因素、省内因素、企业因素、项目因素四个方面，共 24 个二级因素。最终选取的影响因素如表 2 所列。

　　从国别因素来说，主要包括六个方面：社会政治环境[1]，包括政治形势、政府表现、政治稳定度、政府监管力度、公民权利及法治度;经济市场环境 [12]，包括经济发展水平[1]、金融市场、人力资源市场;社会文化环境[45]，包括社会环境[12]、营商环境、文化差异;基础设施环境，包括基础设施情况、基建发展速度、基建投资热度;自然资源环境[12]，包括不可抗拒的自然灾害、恶劣气候条件、工程地质条件、环境保护状况等;医疗卫生环境，包括医疗设施水平、疫情、病毒等突发性卫生状况。

　　从陕西省实际区位优势及发展特点出发，本研究从四方面来衡量：地理优势，陕西省作为丝绸之路经济带新起点等因素;政府支持度，陕西省积极实行“走出去”、“五新”和“西部大开发”等战略，积极寻求“一带一路”所带来的发展机遇，为我省注入新的经济活力;对外开放度，包括对外投资、对外贸易、对外承包工程;经济发展水平。

　　从陕西省对外承包企业自身实力进行评估，本研究从以下八个方面来衡量：规模和业绩[14]、对外市场占有率、品牌国际化程度、国际经营经验、辅助关联产业、组织管理水平[13]、风险承担能力、技术创新能力。

　　从对外承包项目角度出发，主要包括六个方面：工程项目利润;项目风险程度，包括担保、业主权益、资金、保函、工期、成本、支付、责任等风险;项目参与方特征[11]，包括业主、承包商、其他参与方以及各参与方之间的关系;项目特征[11]，包括地理位置、项目类型、项目种类、交易模式、项目复杂程度;项目环境[11]，包括政治环境、社会环境、经济环境、气候环境;项目管理[11]，包括成本管理、质量管理[14]、进度管理、合同与风险管理、招投标管理。

　　2 PageRank 算法与数据运行分析

　　2.1 PageRank 算法

　　目前关于影响力的相关研究主要采用特征值统计分析方法、社会网络分析方法以及 PageRank 方法等[46]。王佳敏[47]、赵发珍[48]、董伟等[49]利用特征值统计分析方法进行一定的指标和权重的设定，从而计算影响力。陈远[ 50 ]、谢英香[ 51 ]、 S.Jonnalagadd 等[52]社会网络分析方法主要通过关系网络结构中的属性值来计算各个网络节点在网络中的重要性，如网络密度、点度中心性、中介中心性、接近中心性及等。PageRank 算法基于的假设是：网页的外部链接量可衡量其质量和重要性，所有链向它的页面(“链入页面”)的重要性经过递归算法得到其 PageRank[53]，可用于互动关系的分析[54]。从“投票”思想出发，一个因素是否受到普遍的承认和信赖取决于链接因素的数量，重要性程度越高，排名就越高，被越来越多学者应用于影响力的分析和测量等方面。此外，多位学者进行算法改进，如刘玲[55]、张俊豪[56] 在 PageRank 算法的基础上融入了用户行为等指标，对信息传播核心贡献者和高影响力用户进行探索;X.Song 等[57]则通过将信息新颖性与 PageRank 相结合，提出了综合影响力算法;苑丽玲[58]在 PageRank 算法基础上考虑了加权社会网络相关因素;肖宇等[59]提出了用于计算用户影响力的 Weibo-Rank 算法。

　　综上，特征值统计分析方法与社会网络分析方法虽能在不同程度上衡量影响力，但前者过于依赖特征得分，忽略了真实交互影响力，后者多聚焦小型网络，更多侧重于直接关系的测量[46]。而 PageRank 算法具有较好的融合性，能同时计算交互影响力，也能够融入更多特征得分。本文中对外工程承包的各个影响因素并非独立存在，PageRank 算法则综合考虑了各影响因素和因素间引用强度等，可以更加客观地评估影响因素的重要性程度，较为客观全面的反映出综合影响力。因此，基于因素间的相互影响作用，用矩阵表示各个因素之间的内部关系，通过 MATLAB 运算对影响力值定量评价，进行各影响因素的重要性排序，此方法能反映出各因素的真实影响，对陕西省在“一带一路”背景下进行对外工程承包活动有一定的参考价值。

　　2.2 数据收集与运行分析

　　对表 2 中的 24 个影响因素的相互关系构建关系矩阵，通过建立的矩阵设计问卷调查。若因素 1 对因素 2 有影响，则记为“1”，否则，记为“0”，以此对各影响因素进行定量评价。为提高问卷的科学性和可信度，此次调查涵盖对外施工承包企业的各层人员，共发放问卷 120 份，回收有效问卷 109 份，回收率为 90.83%。具体样本情况如表 3 所示。

　　其中，d 为阻尼系数，取值参见文献[60]。计算结果如表 4 所列，影响力值由高到低排序为：(省内)经济发展水平、(项目)风险程度、(项目)项目管理、(国外)经济市场环境......，即在以上 24 个影响因素中，经济发展水平对对外工程承包的影响最大，其次是风险程度，再次是项目管理等。

　　2.3 结果分析

　　通过树状图构建对外工程承包影响因素排序图(见图 3)，每一类别下，影响因素从上到下的重要性是递减的。根据数据结果可得：第一，国别因素中影响力值高的主要体现在经济市场环境和社会政治环境两方面，影响力值分别为 0.0480 和 0.0410;第二，省内因素中影响力值高的主要体现在经济发展水平、地理优势和政府支持度三方面，影响力值分别为 0.0534、0.0451 和 0.0422，经济发展水平最为重要;第三，企业因素中影响力值高的主要体现在品牌国际化程度、规模和业绩两方面，影响力值分别为 0.0459 和 0.0453。其中，国际品牌化程度最为重要，且已有文献[61]肯定了工程承包国际化的作用;第四，项目因素中影响力值高的主要体现在项目风险程度、项目管理和工程项目利润三方面，影响力值分别为 0.0504、0.0482 和 0.0431。

　　3 结论与对策

　　新阶段，陕西省对外承包工程需要高质量发展。本文概述了陕西省对外承包工程的发展现状，基于 PageRank 投票思想，分析了陕西省对外承包工程的关键影响因素，并依据重要性程度提出对策建议。首先，通过文献研究法、德尔菲法以及案例分析法筛选出陕西省对外承包工程的 24 个影响因素，并根据因素特点划分为国别、省内、企业以及项目自身四类。并运用问卷调查法和 PageRank 算法对影响因素进行了重要性排序，得出国别因素中经济市场环境和社会政治环境最为明显;省内因素类别中经济发展水平尤为重要;企业因素类别中品牌国际化程度、规模与业绩以及该企业的国际经营经验较明显;在项目因素类别中项目风险程度、项目管理和工程项目利润着重考虑。最后，根据分析结果提出以下针对性对策：

　　在国别因素方面：1)重视经济市场环境。各企业在开展对外工程承包时，应当充分了解不同地区的市场特点，实行特定地区策略，避免以偏概全，一概而论等情况。要积极拓宽融资渠道，盘活境外金融资源，充分利用亚投行、丝路基金、中投海外直接投资公司等投资机构获得融资支持，减少境外投资项目的经济风险;2)加大社会政治环境的分析。稳定的政治环境能够增加市场机遇，便于外来企业或进入，进而对对外承包工程有良好的促进作用，已有研究发现东道国国家政治风险对我国对外工程承包有显著的负向影响，本文建议陕西省对外承包企业在进入有潜在政治风险的国家时，要综合评估和谨慎考量，持续关注政治环境的变化。

　　陕西省作为“丝绸之路经济带”的新起点，占据很大的区位优势。本文研究结果进一步证实，在省内因素方面：1)加快推进经济发展水平。积极开发自由贸易区，打造丝绸之路经济带，不断提升自身的产业基础和综合经济实力，为对外承包企业提供有力支撑。此外，通过丝绸之路经济带建设，可以促进陕西省内外经济循环，使发展经济与建设丝绸之路经济带形成良性互动;2)充分利用区位优势。陕西是西北唯一的“自由贸易试验区”，是东中部进入整个大西北的主要门户，也是整个中国北方进入西南地区的主通道，与资源丰富的西部地区和经济发达的东部地区有良好的通达性。应加快融入 “一带一路”的发展格局中，打造开放型陕西;3)要重点关注政府支持度。面对“一带一路”发展的良好态势，陕西省从 2013 年发表《共建丝绸之路经济带西安宣言》到 2019 年出台的《陕西省“一带一路”建设 2019 年行动计划》，均有利支持了对外开放合作。对外承包企业要关注相关利好政策，利用地理优势和与中亚国家的良好关系，着眼于陕西省重点面向“一带一路”沿线国家和地区拓展的多双边合作机制以及双边合作协议，围绕着“政策、市场、质量、安全、技术”做好准备，抓住对外工程承包的发展机遇。政府也需要不断完善配套支持体系，如进一步开发“走出去”公共服务平台功能，为企业“走出去”提供重点国别信息、项目信息和安全风险预警提示。

　　在企业因素方面：1)加快提高品牌国际化程度。在新一轮对外开放中，通过企业内部的技术升级打造强有力的企业品牌，有利于发挥示范作用，打造“中国建造”品牌，走向海外市场，带动沿线经济发展;2)扩大规模和业绩。第一是升级业务模式，即投建营一体化发展。承包方式除传统的 BOT、 EPC 等，同时关注 PPP 以及 F+EPC 等模式，进行创新和发展，促进新业态、新模式、新方式产生;第二是发展多元化业务以应对越来越激烈的市场竞争;此外，发展大型综合开发性项目, 密切关注相应的发展机会，不断提升对外承包企业的规模和业绩。3)积累国际经营经验。加快实施“走出去” 战略的同时注意积累经验，切忌“急功近利”的心态和照搬国内经验，避免出现因国际经营经验不足而造成项目亏损的情况。要充分了解当地的法律政策以及营商环境等，积极主动地学习有经验的建筑企业，提高自身的管理水平和技术水平，加快适应国际惯例，降低风险。对外承包工程是国际合作的重要方式之一，要与更多国家分享建设经验和发展成果，共享优质产能，从而实现互利共赢。

　　在项目因素方面：1)合理评估项目风险程度。综合考虑自身发展战略和内外部环境，理性选择投资区域及投资方向，在投标报价时要认真研究招标文件，做好前期调研和现场踏勘，熟悉技术规范以及项目的基础资料，报价中要合理考虑各种风险和不确定因素，做好风险评估和应对策略，避免出现市场环境突变而产生无法承担的风险等情况;2)提升项目管理水平。第一是提升企业内部经营管理水平。管理者要不断总结经验教训，因地制宜地制定合理有效的跨国经营战略。注重人才的培训和选拔，在企业内部培养优秀人才的同时，充分利用东道国当地的人力资源。第二是企业要树立技术创新意识。面对施工信息化程度不高、材料技术进步慢导致过度依赖劳动力资源，生态资源消耗大，安全风险增加等问题，建议建筑企业进一步提升现代技术能力，加大 BIM 技术、绿色施工、高性能材料、现代化设备工装的研发和应用力度，充分利用现代新兴技术，加速产业升级;3)合理获取工程项目利润。建筑业企业不应一味制定低价投标策略，要更新观念，转变通过工程变更而获取利润的范式思维。参与建设良好的环境和完善的法律法规体系，构建诚信、负责任的大型建筑业企业形象。