考虑社会监督行为的工贸企业安全监管演化博弈分析

　　摘 要：为有效遏制工贸企业不安全行为的发生，研究工贸企业安全生产及监管的交互机理和影响因素，采用演化博弈理论建立了政府监管部门与工贸企业之间的博弈模型，运用复制动态方程分析博弈主体的策略选择，应用 Matlab 软件探究社会监督行为的作用规律。结果表明：工贸企业安全监管博弈系统中的演化稳定状态与安全成本、监管成本、处罚力度、期望事故损失、社会监督率等因素相关。在对绵阳市工贸企业进行实地调查和专家访谈的基础上进行参数赋值，并通过仿真实验得出：社会监督率有 3 个取值区间，当社会监督率大于 2/3 时才能有效改善安全监管博弈系统。因此，本文为工贸企业的安全监管提供了理论依据。

　　关键词：安全管理工程;工贸企业;演化博弈;社会监督

　　谭钦文; 郎流胜 安全与环境学报 2021-12-30

　　0 引 言

　　我国工贸行业包括冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸八大类，其生产情况复杂，企业数量较多、分布范围广、涉及领域多、企业规模不一，安全生产问题内部表现为设施设备老化、安全投入不足、安全教育培训不到位、缺少安全设备设施、安全意识不足等，其外部表现即是政府安全监管缺位[1]。工贸企业的安全监管涉及到各参与方的利益，安全监管难以有效开展。工贸企业为追求更大的经济效益，可能会在期望事故损失和经济利益间进行博弈;监管部门为了节省监管成本，也可能消极监管，从而影响安全监管的执行[2]。

　　演化博弈理论是将博弈理论与生物进化理论相结合，它将有限理性的博弈参与者作为研究对象，动态分析博弈系统达到均衡的过程，利用演化稳定策略来预测博弈者的行为[3]。目前，国内外已有较多学者采用演化博弈理论来解决安全监管方面的问题[4-8]。其中，梅强[9]首次将演化经济学理论应用到中小企业安全生产管制中，揭示了个体之间策略选择对群体行为的影响。程敏、陈辉[10]开创性的对建筑企业和政府监管部门之间的互动关系进行了演化博弈分析。刘全龙和李新春等人[11]第一次将煤矿企业、地方监管部门和国家监察机构作为三个博弈主体，分析它们之间的动态关系，并运用系统动力学对演化博弈模型进行求解和稳定性分析，得出动态惩罚-激励措施能够有效控制煤矿企业违法行为。陈克贵等人[12]将过度自信行为引入到煤矿安全监管演化博弈模型中，探讨不同情形下系统的均衡状态。张国兴等人[13]通过构建食品企业和政府监管部门的演化博弈模型，分析了第三方监督对食品安全监管的影响机理。以上文献都是通过研究企业和政府监管部门的交互机制，从而探讨对双方博弈行为的影响因素，而很少系统研究社会监督行为对相关利益主体策略选择的影响。

　　社会监督是指除国家机关以外的社会团体、群体组织、公民个人和大众媒体等为保障社会公众利益，督促企业履行社会责任，从而影响政府决策的重要手段[14]。刘素坤[15]建立了监管部门、药品企业和举报者三者之间两两博弈的模型，得出加强社会公众监督力度能够有效提升我国药品企业的安全水平。陈佳智[16]研究了社会监督作用对建筑废弃物处置的影响。Yu xiaofen[17]研究了政府和社会力量在保障性安居工程合作过程中行为策略的演化路径。由于监管部门的资源有限性，难以对工贸企业进行全方位的监管，而社会监督的广泛性、灵活性、隐蔽性能够有效弥补政府监管部门在时间和空间上的不足。因此，本文通过建立在社会监督作用下的工贸企业与政府监管部门之间的演化博弈模型，分析了不同条件下工贸企业与政府监管部门双方的行为策略选择、模型稳定状态的变化，为长期有效建立工贸企业的安全监管机制提供理论依据。

　　1 模型假设和构建 1.1 企业与监管部门的博弈关系分析

　　在工贸企业(下文简称“企业”)安全管理系统中，企业与政府监管部门(下文简称“监管部门”)具有紧密的利益关系，双方在各自的策略选择上存在博弈问题。因此，本文建立了双方的演化博弈模型，为便于对模型进行分析，作如下假设：

　　1.2 模型构建

　　假设 1：企业和监管部门作为博弈双方，他们具有有限理性和信息不对称的特点。其中，企业可以采取安全生产或者违规生产 2 种策略;监管部门可以采取严格监管或者放松监管 2 种策略[18]。企业进行安全生产的概率为