钢铁企业清洁生产指标体系的建构

清洁生产指标体系国内外研究综述

就目前的研究状况来看，不同国家使用的清洁生产指标各不相同，既包括定量的指标同时也包括定性的指标，评价方法通常比较单一，定性评价较多。截至目前为止，并没有一个世界通用的，各个行业均承认的清洁生产指标参照标准，对清洁生产的指标评价不能统一，比较起来不够明晰，且各国各行业的评价指标体系的适用范围具有一定的局限性。根据现有的较多的评价指标来总结，从指标性质上可以分为宏观评价指标、微观评价指标以及环境设计指标三大类。一些发达国家经常使用的清洁生产评价指标主要有废弃物排放率、环境负荷程度、环境绩效、气候变化率、生态系统平衡率等等，而这些指标的应用范围都各不相同，存在一定的局限性，中国并不能完全引进、沿用。在现有的相关研究中，构建各行业的清洁生产指标体系，均需参照“针对行业特性简历清洁生产指标”这一原则，构建中国适用的清洁生产评价指标，参考这一原则极其重要［2］。

中国许多学者已经在清洁生产相关研究上取得了许多探索性的成果，包括研究相关指标以及构建科学、合理的清洁生产指标体系等方面，但是中国的相关研究仍然处于起步阶段，目前为止仍没有学者能够定义出完整、科学的清洁生产指标体系。从总体来看，中国清洁生产指标体系的研究可以分为以下几个阶段:在新中国刚刚成立之初，中国经济主要大力依靠农业，工业生产较少，对环境的污染较少，对清洁生产的指标构建重点集中在垃圾的回收、利用、能源与资源的有效利用等;到了70年代初期，工业生产开始大力发展，随之而来对环境的污染有了更多认识，此时，清洁生产指标的构建开始包含了一部分简单的环境监测指标，如水资源质量、空气质量等;到了80年代末期，随着中国工业的发展，开始意识到环境问题的严重性，开始对工业企业的废弃物的排放进行管理和限制，重点进行工业污染的末端治理工作，一些指标的设立也多数为了解决排污问题，多数是限制排污以及评价环境污染程度的指标;90年代至今，随着全球环境意识的提升，中国也开始关注从源头治理污染，以预防性的手段来解决环境问题，注重传统生产向可持续发展生产方式的转变，开始使用综合性的手段来控制各个行业的环境污染问题以及生效效率问题，也就是大力宣传和推广清洁生产。从产品的原材料控制开始，在产品的生产、流通、销售、使用直至作废销毁的整个生命周期，均考虑到环境污染问题，努力减少每一个环节的污染。在这一阶段，清洁生产的指标设计不仅仅包括原有的对环境的检测指标部分，还开始考虑整个产品从研发设计、原料的选择、生产能力的衡量、产品生产工艺流程、污染物的生成、回收等综合情况，最近几年，又增加了管理与销售等方面与环境有间接关系的指标［3］。

就目前情况来看，在中国，清洁生产评价指标体系主要分为两大类:(1)根据生命周期理论构建的指标体系，包括两种定性指标:原材料、产品，以及两种定量指标:资源、污染物。(2)根据行业清洁生产标准构建的指标体系，主要包括:产品工艺、资源利用率、产品相关、污染物的产生、废弃物回收利用率、环境管理制度等六种指标。2006年底国家发展和改革委员会根据《中华人民共和国清洁生产促进法》和《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快推行清洁生产意见的通知》(国办发［2003］100号)要求，制定了印染行业、铬盐行业、烧碱/聚氯乙烯行业、制浆造纸行业、铝行业、电池行业、煤炭行业清洁生产评价指标体系(试行)，用来评价企业清洁生产水平。2007年，国家发展和改革委员会又先后公布了包装、火电、磷肥、轮胎、铅锌、陶瓷、涂料、水泥、发酵、纯碱、机械、硫酸、制革及电解金属锰行业清洁生产评价指标体系，并宣布这些评价指标体系从发布之日起施行。虽然现阶段世界上各个国家所使用的清洁生产评价指标各不相同，但是国际组织通常使用的清洁生产评价指标主要有6种，见表1［4］:自1993年以来，中国清洁生产工作进入到试点阶段，开始示范性工作以及相关的研究，且陆续的研究制定了一系列的能够使清洁生产获得持续推广的法律、法规，并结合各个行业的生产特性制定了一系列的行业清洁生产规范，对清洁生产评价指标做了大量的探索性工作，初步形成了规模。但是，相关研究的指标中，大多数都是定性指标，能够对某一清洁生产工作进行定量考评的指标的构建还比较匮乏，整个清洁生产指标体系的研究不成系统，缺乏完整性和科学性。缺乏行业通用的合理的清洁生产指标体系，各行业的清洁生产工作评价中，普遍存在的问题有:(1)评价指标不够客观、规范;(2)评价工具简单、不够标准;(3)评价结果主观性强;(4)定性描述大量存在、定量评价缺乏。这就需要国内的学者继续进行相关的研究与探索，结合中国国情，努力构建具备系统性、完整性、科学性、合理性的清洁生产定量评价指标体系，为中国的清洁生产的评价工作提供标准的可度量依据，为中国的清洁生产工作提供科学、可靠的数据依据，为中国的可持续发展生产方式提供战略选择标准［5］。

清洁生产指标体系构建过程———以建龙钢铁为例

目前对于钢铁联合企业国家在2004年发布了征求意见稿，对钢铁联合企业清洁生产标准尚未发布正式稿。作者通过对黑龙江建龙钢铁有限公司的实际清洁生产审核工作，根据对发布的相关标准及同行业企业的大量调查，提出了黑龙江建龙钢铁有限公司的清洁生产的建议指标体系。

1确立评价指标原则与思路

评价指标的准确性和科学性是至关重要的，对评价对象来说，是制定下一步战略规划的依据，是对过去工作绩效的肯定，是对生产过程中问题的发现。制定科学、合理的清洁生产评价指标能够为企业的清洁生产工作进行准确的度量，能够为企业的清洁生产工作带来正确的指导方向，这标志着清洁生产工作水平的进步。由于清洁生产包含产品从设计到市场流通的每一个环节，其工作的复杂程度不言而喻，而能够对清洁生产进行评价的指标体系也必然是结构负责、层次众多的，其系统包含的子系统之间的相互作用不仅包括协同、竞争作用，还包括互相之间的资源、信息等的输入、输出步骤。由此，能够作为评价指标的指标一定要具备敏感性、可度量性、意义丰富性、主导性等特点［6］。综上，通过对黑龙江建龙钢铁有限公司清洁生产工作的相关数据进行归纳整理，进行深入分析，在遵循国家相关的法律法规的基础之上，要制定出能够精准、正确地反应建龙钢铁公司清洁生产工作情况的评价指标体系，需要遵循一定的原则，包含以下几个方面。

产品生命周期全流程原则。由于清洁生产包含产品生产生命周期的全过程的每一个环节，那么清洁生产评价指标体系就要全面考虑产品生产的每一个环节，全面整个产品生命周期的各个影响因素的综合作用，包括了产品的设计、原材料的选择、产品的生产、成品的储运、市场流通以及产品的消费和使用等过程中涉及到对人体健康有危害和对环境有污染的全部因素，对这些因素进行资源、能源消耗、污染物产生等进行分析与评价。考虑产品的全生命周期中与外界进行的所有物质、能量的输入与输出，这样才能准确地展示企业清洁生产工作的绩效，清洁生产的水平［7］。

“治本”预防原则。清洁生产指标体系主要是为从源头解决生产污染问题而构建的，治标也治本的治理过程必不可少，指标构建的范围应当客观正确地反应生产过程中每一个环节所使用的资源与能源的数量，产生的有害于人体健康以及对环境污染的废弃物的数量，而不必考虑到体系外的环境、社会及经济等所有方面的指标，这样，清洁生产评价指标体系的应用效率才可以有便利性、准确性。通过对主要指标的评价，从预防的目的出发，更准确地评价生产项目的资源使用效率，废弃物回收效率等指标，才能够使用合适的应对手段提高清洁生产的绩效，最终达到节约资源、保护环境的目的。

数据的可采集性实用性。清洁生产指标体系是以评价企业清洁生产绩效为目的，是为了企业的可持续发展战略而制定，是对企业发展非常重要的体系，是应用性极强的体系，所以在设计清洁生产评价指标时，务必要考虑指标体系结构的合理性，结合实际生产过程，设计合理、实用的指标，且这些指标数据的获取一定要真实、可靠，数据获取的手段，务必可以实现，符合实际生产。清洁生产评价指标的设计与选取要具备可比性。清洁生产技术在清洁生产的过程中会在评价结果的影响下不断地获得改进和创新，那么不论是在时间上还是空间上来讲，清洁生产评价指标应有共性，具备可比性，且要能够反映出不同时段和不同空间清洁生产技术水平的差异。指标的设计应根据企业的实际生产过程，合理地考虑，要涵义明了，范围与统计标准要统一化，通俗易懂，要能够为行业技术人员接受与认可。

定性与定量指标相结合的思想。清洁生产涉及到企业产品的全生命周期的每一个环节，评价指标体系的设计相对也要涵盖到每一个环节，有很多的清洁生产水平很难用定量的指标来描述。要保证清洁生产评价指标体系运行的科学性和合理性，所设计的指标应当将定性指标与定量指标相结合，综合构建一个既能够反应生产过程主要情况，又能够进行科学合理的评价与计算的指标体系。定性的指标能够全面地反应清洁生产的主要进度及情况，定量的指标则能够精确地评价清洁生产水平。这其中，要包含绝对指标、相对指标与平均指标等多种形式，避免单独使用定性指标的不适用性，也避免单独使用定量指标的难把握性，力求构建一个合理、实用性强、全面的综合清洁生产评价指标体系［8］。由于行业的不同，清洁生产的实际实施环节也各不相同，对清洁生产进行评价指标在各个行业的应用领域及范围均不相同，但是指标体系的设计必须体现国际通用的标准。对于钢铁行业的清洁生产指标体系的设计，必须要考虑到行业生产的特殊性，针对产品工艺、清洁生产技术、原材料等的指标均要求符合钢铁行业的标准。而且，随着企业的发展，清洁生产水平的不断提高，评价指标体系也要不断地根据技术要求随时调整［9］。

2评价指标体系层次结构的建立

构建评价清洁生产水平的指标体系，可以通过不同的方法来设计和选取需要的指标。中国常用的设计方法有分层法，首先，将需要评价的清洁生产项目划分层次，确定项目的评价目标与评价标准，再细化每一个指标层次，构建合适的微层次指标体系，通过量化具体指标，对具体的指标进行数据的搜集与计算，并综合起来，通过整个指标体系的各个结构，来完成指标体系的应用。清洁生产指标体系大体上可以分为三个层次:目标层、准则层以及指标层［10］。目标层中包含企业清洁生产整体水平的度量指标，可以从宏观上观察到企业清洁生产的整体水平，为整体发展方向提供宏观目标;准则层的指标是从生产的中观层面来考量清洁生产水平的指标，是目标层下的一级指标，能够从不同的方面反映清洁生产各部门的技术水平，是概括性指标，指标之间相互独立;指标层包括清洁生产每一环节的具体技术测度，是量化的指标，能够精确地反映清洁生产具体流程的绩效水平，易于评价和比较。整个指标体系分为定性指标以及定量指标两类，定性指标是用文字来表现清洁生产绩效水平的，定量指标则是需要通过具体的数值来具体考量清洁生产绩效。

3评价指标的筛选

建立钢铁行业清洁生产指标体系要紧密结合该行业的特点，提高可操作性。本文在选择指标时，是在充分了解钢铁行业生产工艺的基础上，通过现场调查资料调研，同时借鉴国内外研究和实际工作中的指标设置情况，首先按照清洁生产评价指标的确定原则筛选出些相关的指标，然后通过理论分析、专家咨询、频度统计法进行指标的确立。其中，频度统计法主要是对目前有关钢铁行业清洁生产或其他行业的清洁生产研究的报告、论文进行频度统计，选择那些使用频度较高的指标。理论分析法主要是对中国钢铁生产企业的工艺流程、污染物排放情况、能源利用率等方面进行分析、比较、综合的基础上，选择那些重要的、针对性较强的、能反映钢铁生产企业清洁生产先进性的指标。专家咨询法是在通过前两者分析方法初步确定指标的基础上，进一步咨询有关专家意见，对指标进行综合调整［11］。此外，在确定清洁生产指标体系时，要进行主成分分析和独立性分析。其中，主成分分析是为了选取那些和较多指标有相关关系的指标作为评价指标，来保证指标体系具有充分的代表性，能够有效表征系统的特性;而独立性分析是为了保证各指标之间不具有重复性，防止由于重复计算了某些方面的信息而给清洁生产先进性分析与描述带来干扰。筛选主成分指标的方法为:在得到具体指标体系的数据后，首先计算各一级指标内部二级指标间的相关系数，得相关系数矩阵;然后分别计算这些指标的平均相关系数，并求出平均相关系数的平均值(即总体平均相关系数);最后选出相关系数有一半以上大于该值的指标，即为主成分指标。然后在主成分指标中确定具有独立性的指标。具体方法为:(1)辨别真假相关。对于同类型指标(指同为效益型或同为成本型)，相关系数为正则是真相关，相关系数为负则是假相关;对于不同类型指标，相关系数为正则是假相关，相关系数为负是真相关。(2)合并相关系数在0.9以上的正相关指标。合并时高层次指标和综合指标优先保留;同一层次的指标比较其平均相关系数，平均相关系数大者优先保留。通过以上方法筛选得到的指标在各自一级指标体系中是独立的，但是和其他一级指标中的二级指标不一定是独立的。因此还要继续建立相关系数矩阵，继续进行独立性分析，最后得到满足要求的指标体系［12］。但由于本文相关企业的统计数据并不完全，各指标不同年份的数据无法获得，因此无法按照上述方法进行主成分分析、独立性分析，只能定性地分析指标的独立性和相关性，最终确定清洁生产指标。

4建龙钢铁清洁生产指标体系的构成

建龙钢铁清洁生产指标类型。(1)生产工艺与装备指标。生产工艺与装备指标主要体现清洁生产从源头抓起的指导思想，规范企业选择清洁的生产工艺与装备，减少对环境造成的危害。生产工艺和装备水平的高低决定了产生废物的种类、数量和对环境影响的大小。炼钢、焦化生产工艺指标包括:炼钢工艺流程、生产设备、污染防治措施［13］。(2)资源能源利用指标。资源能源消耗方面选择钢铁行业中最常用，并能代表炼钢系统的生产现状和行业发展水平的经济技术指标。能源资源的消耗程度在一定程度上反映生产过程的状况，反映企业的管理水平及技术工艺。同时，由于资源能源消耗量与其对生态环境的影响成正比，资源能源指标的高低也反映了企业的清洁生产水平。资源指标可以由吨钢处理费、锅炉效率、炼钢设备运行效率、万吨钢清水用量等表示［14］。(3)污染物产生指标。污染物产生指标是指标体系中最重要的指标，属于定量性的指标，它直接与环境有关。污染物产生指标较高，说明工艺相应地比较落后或管理水平较低。建龙钢铁的环境要素包括大气、土壤、水，其污染物包括气体、粉尘、液体和固体，这些污染物为重金属、有机物和热量［15］。具体可将建龙钢铁的污染物划分为:原材料损耗率、万吨钢COD排放量、万吨钢废料排放量、万吨钢SO2排放量、万吨钢NOx排放量、噪声排放。(4)废物回收利用指标。要减少生产过程对环境的影响，废物的回收利用是一个不得不考虑的指标。将炼钢系统在炼钢过程中的可回收利用的相关原辅料及废物进行充分的再利用，是实现清洁生产的重要措施。集输系统废物回收利用指标包括:可回收废钢利用率、含钢污水回注率、新鲜水循环使用率［16］。(5)环境管理指标。除了上述具体指标外，还应考虑环境管理指标这一定性指标，以确定炼钢厂的生产过程或其他相关方面是否符合国家和地方有关环境法律、规定，污染物排放达到国家和地方排放标准［17］。建龙钢铁是否设有专门环境管理机构和专职管理人员;建龙钢铁是否按照ISO14001(或相应的HSE)建立并运行环境管理体系，环境管理手册、程序文件即作业文件是否齐备，其实现途径主要为进行相关的文件记录考核和现场考核。即环境管理指标由环境法律、规定、标准指标、组织机构、环境审核指标组成。

建龙钢铁清洁生产指标体系框架。通过上述对建龙钢铁清洁生产指标类型的分析可构建建龙钢铁清洁生产指标体系框架见图1。

5建龙钢铁清洁生产评价标准的确定

为了能够更准确地判断建龙钢铁企业的清洁生产水平，在建立清洁生产指标体系的研究以及充分考虑清洁生产要求和建龙钢铁清洁生产实际水平的基础上，参考《清洁生产标准．钢铁行业》［18］，查阅大量相关资料，并结合黑龙江建龙钢铁有限公司实地调研，确定了建龙钢铁清洁生产评价标准见表2。（本文作者：闫振峰、张春华 单位：双鸭山市环境保护科学技术研究所、双鸭山市环境监测站）