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证券交易论文

证券交易监管思考

导读 :   一、审计合谋模型   审计合谋是指上市公司的审计人员（会计师事务所）与经营决策者(我们称之为代理人)串谋，采用违规违法手段，出具不真实的审计报告使得股东和公众投资者不能真实了解公司的财务状况，并从中牟取不正当利益的行为。审计合谋破坏性很强，在现实经济中普遍存在。它使得公司财务会计信息失真，市场的价格发现功能不能有效发挥，而且严重地损害了投资者利益，所...

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发布时间：2021-4-10 | 浏览：354   

证券交易论文

证券交易的异常分析

导读 :   1概述   随着互联网的普及以及网上证券交易系统功能的不断丰富、完善和使用的便利性，网上交易正成为证券投资者交易的主流模式，据统计，证券经营机构网上交易业务的交易量已经占到总交易量的80%以上，网上证券交易系统已经成为证券公司交易系统的重要组成部分。另一方面，随着互联网应用的普及，针对网上证券交易的安全事件日益增多。   &...

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发布时间：2021-4-10 | 浏览：348   

证券交易论文

操纵证券交易价格罪构建思考

导读 :   我国证券市场建立初期，由于缺乏监管经验，导致操纵证券交易价格的行为累累发生，严重损害了投资者的利益，也破坏了市场秩序和金融安全，所以1997年修改刑法的时候，在刑法的第182条将操纵证券交易价格的行为规定为犯罪。1999年12月25日全国人大常委会通过的《中华人民共和国刑法修正案》将操纵期货交易价格，情节严重的行为也规定为犯罪，并纳入到刑法第182条中，罪名定为操纵证券、期货...

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发布时间：2021-4-10 | 浏览：245   

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证券投资机构法律完善思考

导读 :   一、投资基金治理结构理论分析   （一）投资基金治理结构与公司治理结构的区别   公司治理结构是现代公司中一项不可或缺的制度性基础，指的是所有者、经营者和监督者之间透过公司权力机关，经营决策与执行机关，监督机关而形成权责明确、相互制约、协调运转和科学决策的联系，并依法律、法规、规章和公司章程等规定予以制度化的统一机制。公司治...

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发布时间：2021-4-10 | 浏览：292   

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资本市场改革下的证券交易

导读 :   证券市场是证券发行和交易的机制运行载体,其目的是为市场主体提供融资的渠道。市场经济发展到一定阶段,资本供需和资本结构需要频繁调整的矛盾十分突出。证券市场改革正是为了化解上述矛盾,它以证券发行实现筹资和投资对接,以证券交易解决证券及其代表的权利和风险的流动性问题。近两年来,关于多层次资本市场的呼声越来越高,其原因是因为中国证券市场融资能力萎缩,单一的、行政管制的主板市场不能满足...

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发布时间：2021-4-10 | 浏览：289   

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网络证券交易的发展难点

导读 :   我国的网上证券交易于1997年快速起步，但自2002年以来，其发展速度已变得缓慢，一度出现了下降趋势，当然这种情况的出现也与2001年～2005年的大熊市不无关系。通过对历年《中国互联网网络发展状况统计报告》进行分析可以看出，对网上交易前景看好的网上用户比率，从2002年开始呈现出下降的趋势。网上证券交易并未成为证券交易的主要方式，反而处于停滞不前的状态。面对这种现状，我们必...

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发布时间：2021-4-10 | 浏览：232   

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证券交易机制思考

导读 :   一、证券交易及种类   证券交易，是指证券持有人依照证券交易规则，向交易对手转让证券。   依不同标准，可将证券交易分为多种类型：（1）依证券交易价格形成的方式不同，可分为集中竞价交易和非集中竞价交易；（2）依交易驱动方式和交易价格形成方式的不同，可分为报价驱动交易机制和指令驱动交易机制。我国最新通过的《深圳证券交易所交易规...

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发布时间：2021-4-10 | 浏览：329   

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网络证券交易安全管理思考

导读 :   随着网络技术的发展，人们的生活发生了翻天覆地的变化，证券交易的形式也随之发生了改变。当今社会，网络交易已成为其最主要的交易模式。网络交易有着方便、快捷、实时性强、无须等候等优点，然而，危及网上证券交易安全的病毒、木马、钓鱼、窃取、篡改等攻击手段层出不穷。   大部分网上证券交易用户的防范意识不高，对于可能盗取用户口令的攻击手段没有任何防范能力，严重影...

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发布时间：2021-4-10 | 浏览：293   

证券交易论文

证券交易民事存在

导读 :   一切存在者皆有其根据，证券交易中的民事责任亦然。正如海德格尔所说：“由于存在本来就作为先行被领悟的存在而原始地论证着，故任何存在者之为存在者以其方式呈报出‘根据’，不管这些‘根据’是否特别地被把捉和适当地被规定。因为‘根据’乃是一般存在的一个先验的本质特征。”[1]证券交易民事责任...

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发布时间：2021-4-10 | 浏览：354   

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证券交易的交易延迟思考

导读 :   1概述   近年来，国际、国内资本市场获得高速发展，带来资本流动性与交易量的急剧增大[1]，使得降低交易系统延迟的需求凸现出来。同时，程序化交易、算法交易、高频交易的大量使用，也造成追求更细粒度交易时间的“竞赛”不断升级。事实上，消息传输带宽、延迟方面的问题已成为证券交易行业近年来发展所面临的最大技术挑战之一。 &nb...

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发布时间：2021-4-10 | 浏览：319