企业法律风险防控原则与对策分析

一、企业中法律风险简介

对于法律外部风险来讲，是企业本身无法控制的，所以外部法律风险具有不可控制性，并且在很大程度上是无法杜绝的。企业在进行扩张以及追求利益时，由于管理能力不足或管理不到位等，对企业自身条件会有很大地限制，这便导致企业对风险的防范能力减弱，为了提高企业这一功能，对法律风险防范体系构建的重视度有了进一步地提升；但是由于风险发生在企业内部，此风险是能够控制的，所以对于企业法律风险防控来讲，企业内部的风险防范是最为重要的。法律风险防控在企业中是非常必要的，是企业在市场竞争中的关键。在日益严峻的市场竞争中，企业要想提高其竞争能力，在市场中占据一席之地，就必须要加强对法律风险防控的重视，避免因法律风险问题给企业带来不必要的损失；企业中有了法律风险防控体系的保障，可以为企业的壮大提供坚实的基础保障，使得企业在进行运营时最大程度的减少风险，提高企业的经济的效益，与此同时，企业中法律风险防控体系的构建，也是构建和谐社会的重要保障。

二、防控风险的原则与对策

1.防控原则。

企业预防和控制法律风险的体系，应当是科学、完整和具有实效性的。只有这样的防控措施体系，才能发挥服务企业生产经营工作、推动企业健康发展的作用。具体而言，防控企业法律风险，需要遵循如下基本原则：

1.1全面防控原则。有效预防企业可能遇到的法律风险，需要采取全面的预防措施，并强化全体员工的共同参与。只有企业员工积极参与到风险防范过程中，才能汇集智慧，设计出有效的风险预防机制。企业的管理人员要和员工一道，对企业日常生产经营的各个环节加以管理和控制，认真听取员工对法律风险预防的意见，并将这种管理工作贯穿于生产经营活动的整个流程之中。对于企业可能面临的法律风险采取预防措施，要从风险产生的根源抓起，实现风险管理的全过程监督。在日常生产与经营中，要强化全体员工的风险意识，从细节入手杜绝风险发生。要注重对企业员工开展法律知识培训，帮助他们树立合规经营的意识，自觉避免法律风险产生。

1.2强化监管原则。要规范企业的日常运营，必须对生产经营活动进行及时高效的监督管理。预防法律风险，需要一套行之有效的制度作为保证，也需要严格的监管手段作为支撑。要健全信息收集制度、风险评价制度、预防控制风险制度等，并逐步完善企业的法律风险防控体系。要将那些容易受到法律风险影响的关键性生产环节和部门作为监管的重点，明确员工在控制和预防风险中的具体职责，制定可行的控制制度。

1.3及时调整原则。在市场经济形势下，各类企业都面临着不断变化的竞争环境。市场形势的变化，导致企业所处的法律环境也随之改变。企业要想适应变化的外部环境，有效防控法律风险的出现，就需要设计一个能够适应变化的防控制度系统。企业要依据法律风险种类的更新、风险作用范围和风险等级的改变，来动态调整防控对策，以便适应激烈的竞争环境，维持企业正常的经营状态。

2.防控对策。

企业防控法律风险的机制，指的是企业在防控风险思路的指引下，建立一种由法律事务部门控制的、企业高级管理人员与企业所有员工参与协作的，对企业日常经营活动中可能存在的法律风险进行识别、评价，并确定预防对策的制度体系。法律风险的防控，核心是在科学分析风险的基础上，合理降低风险发生的几率，转移或者消除风险发生的可能性。企业建立防控对策制度，要侧重抓好以下方面：

2.1设立专门的法律事务机构。企业应当建立专门的法律事务部门，负责分析企业所面临的法律风险，并采取适当的防控手段。法律顾问是法律风险评估的专业人员，主要任务是完善企业预防法律风险的制度，并为企业其他管理部门和关键性岗位分配防控职责，监督制度的实施情况。法律事务部门的另一职责是通过落实具体的防控措施来规范企业内部预防法律风险的程序，对可能出现的风险进行科学论证。总之，设立专业的法律风险防控部门和法律专业人员，能够帮助企业提升风险管理的效率，在生产与经营过程中引入法律层面的管理，能切实预防各种法律风险。

2.2规范预防控制程序。企业防控法律风险，重点在于事先的预防环节。企业对法律风险的预防，应当具有规划性，从评估、控制和监督三个角度入手，建立完整的预防流程。规范制度的实施程序，是降低法律风险的关键措施。没有规矩，不成方圆，企业管理光靠理念和自觉是不够的，要规范企业管理，必须要制度先行，才能做到有章可循。对于风险的评估，主要任务是科学预测和分析企业可能遇到的法律风险，并结合企业所处的宏观经济环境，来确定法律风险的产生根源；对于风险的控制，是在科学评价风险的基础上，采取转移风险或降低风险影响程度的措施，在风险到来之前进行预防，并在风险产生之后尽力消除后果；对于风险的监督，是随着市场环境的变化，不断更新企业风险数据信息，使得法律风险的防控工作与企业经营实践相适应，与市场竞争环境相适应。

2.3树立企业员工的法律意识。加强企业法律文化建设,促进企业诚信经营。企业法律文化水平是企业发展的内生动力。引导教育干部员工提高自身的法律意识,诚信意识,坚持讲诚信、讲责任、讲良心,为企业做大做强积淀深厚的法律底蕴。完善企业规章制度，明确职业纪律和职业道德制度要求,同时与用人制度结合起来,建立健全法律监督机制,加强系统的法律风险防控管理，加大普法宣传力度，树立全体员工知法、懂法、用法、守法。

2.4确定风险控制重点。企业所面临的法律风险，来源于企业开展的日常生产经营活动。因此，企业应当将法律风险的预防和控制，融进生产经营过程中。要重点防控关键性项目、关键性岗位的法律风险，对关键项目的合同签订、市场业务扩展、劳动力管理以及财务制度管理等进行重点防范，将这些重要的经营环节纳入法律的轨道，规范企业经营流程，下面通过案例介绍来具体描述企业怎样防控劳动关系法律风险，希望读者举一反三。

（1）案例介绍。某公司明文规定，女职工产假为90天，产假休息期间每月只发给1500元的基本生活费；如果超过90天仍不上班，每天扣50元，直到扣完为止。该公司女职工X某，晚育，2010年底生育时难产，身体恢复较慢，休息了100天后才上班。该公司根据上述规定，将其500元工资扣除。X某不服，向劳动监察部门提出申诉，要求公司执行地方劳动保障部门的规定，让其享受法定产假120天，补发其产假期间的基本工资。公司则认为，关于生育产假的规定是经公司职工大会通过的，具有合法性，不同意X某的要求。劳动监察部门受理该案后，经调查核实，认定该公司上述规定无效，责令该公司限期修改规章制度，补发X某基本工资，并按X某在法定产假期内该公司未让休息而让其上班的实际天数，按《劳动法》第44条规定支付不低于工资300%的报酬；X某未修完的产假，继续让她休完。

（2）法律风险管理评析。企业的劳动规章制度是企业管理制度的重要组成部分，它的作用是规范企业用工，维护生产经营的正常秩序。但是，许多劳动争议案件，用人单位依照规章制度对劳动者做出了相应的处理，劳动者不服。此类案件中用人单位的规章制度往往会成为案件审理的焦点。如果企业规章制度的内容、制定程序不合法，一旦发生纠纷，会被主管部门或司法机关认定无效，要么承担经济损失，严重的还会被有关部门处罚，因此制定劳动规章制度时要注意以下几点：①规章制度内容合法。内容合法合理的规章制度，有助于企业管理目标的实现，使企业管理富有人性化。合法性方面，按照有关法律规定，对于法律已经作出的强制性规定，用人单位的规章制度不得作出相反或变更的规定，否则归于无效。②依法定程序制定。根据《劳动合同法》要求，用人单位制定规章制度时，首先应当经职工代表大会或全体职工讨论提出方案和意见，之后与工会或职工代表平等协商确定。③进行公示和备案。规章制度必须公示以后才具备法律效力。作为劳动合同的附件，规章制度对劳动者具有约束力，其前提是劳动者必须知晓规章制度的内容。若未依法公示，其法律效力难以得到司法机关的认可。公示后，可送交地方劳动主管部门备案，以增强效力。

三、结语

综上所述，对于企业来讲进行法律风险防范工作是尤为重要的，可以在最大程度上维护企业的利益，保证企业在正常的轨道上运营。目前，大多数企业为了适应日益发展的市场，已经加强了对法律风险防控体系构建的重视，但是很多时候体系构建的不够全面，还存在一些问题。企业在进行法律风险防控体系构建时，应该先对企业本身的运营情况，企业的特点进行细致的分析与了解，然后再按照一定的规律进行体系的构建，只有这样才能确保其完整性。在需要的情况下，还应该聘请专业的律师事务所作为企业法律顾问，通过外部律师与企业中法律部门和法律工作人员之间的协调合作，来完善法律风险防控体系。

本文作者：钱水兵 单位：昆明中铁大型养路机械集团有限公司