2021-4-9 | 工程监理论文
作者：杨云会 杨永毅 刘萍 单位：昆明冶金高等专科学校
在美国参与工程监理的有工程咨询公司、顾问公司和建设监理公司。建设工程项目的规划、设计和施工由咨询公司或顾问公司负责，监理公司直接管理施工。工程监理是全方位的，除对工程现场进行控制外，也从技术、方法和效益上进行控制。监理团队中除了监理工程师以外，还有业主和承包商参加。监理与业主是委托与被委托的合同关系，监理工程师行使业主授予的权利。监理工程师负责解释文件、合同并签发付款单，监督工程进度，工程质量主要由承包商负责。监理公司与承包商是监理与被监理的关系，承包商服从监理公司监督进行施工。工程竣工后，必须经过监理工程师的验收、结算，并审核工程资料，一切合格后方能办理工程竣工移交手续。国际工程FIDIC合同条件下的监理工程师涉及到工程的整个过程，而且在施工阶段对投资、进度、造价进行全面的控制。按照FIDIC合同体系，业主委托监理工程师管理工程全过程，包括招投标、工程施工、资金结算、竣工验收等;在国际工程的监理过程中，监理工程师按照业主和承包商签订的合同进行工程项目管理的实施，确保业主接收到按合同规定的工期要求和质量标准的工程，同时协助业主控制项目的总投资。
国际工程监理(咨询)业的服务内容
国际工程项目的管理，传统上是由工程咨询监理公司和承包商提供专业化项目管理服务。从国际上新发展的项目管理模式来看，工程咨询业还可以提供许多专题性的服务，例如风险管理、工程索赔、造价管理、项目融资等。在美国市场，设计公司发展的新趋势就是服务的多样化，不仅更多参与设计—建造项目，也参与设计—工程管理类项目，有的公司还将服务延伸到项目的运营和维护。所以，国际上一些公司既开展咨询业务也进行工程承包施工，在一揽子承包的综合项目中有很大的优势。而且，咨询公司也接受承包商的聘用为其服务(一般不应同时为同一项目的业主和承包商服务)。(1)项目投资前咨询。包括项目选址、与中间商(土地)、协商处理有关法律程序、规划咨询、项目选定咨询和项目决策咨询。其中决策咨询是核心，以可行性研究和评估为重点，内容有项目的目标、资源评价、建设条件分析和经济效益分析。(2)项目准备阶段咨询。包括工程设计、设计审查;工程和设备采购等服务，包括编制招标文件、拟定合同、投标评审、承包商选择和签订合同。如果是BOT或PFI/PPP项目，则可为当地政府进行初步可行性研究和编制特许权协议书并协助进行项目的招标。(3)项目实施阶段咨询。确定项目的费用、进度计划目标;进行项目进度、质量、投资控制，内容包括项目管理、施工监理、施工管理等，实施过程中跟踪管理。包括承担管理型CM方式，派出项目经理进行设计－管理或管理承包，或者进行设计－建造总承包或EPC/交钥匙管理总承包。(4)项目总结阶段咨询。指对已完成的项目的目标、执行过程、效益、作用和影响进行系统和客观的分析，考察项目目标是否合理、有效，项目能否持续发展，为未来项目提供经验借鉴，包括建成后出租转让。如果是BOT或PFI/PPP项目，也可以提供项目的运营和维护服务。
国际工程(监理)咨询业的特征
(1)国际监理(咨询)工程师的定位。在国际上，在工程项目的实施阶段，渐渐地对咨询工程师的作用和定位一般不使用“监理”这一措辞。FID-IC2001年出版的《客户———咨询工程师协议书(白皮书)指南》中论述:在有关咨询工程师管理合同的职责方面，使用“监理”(Supervision)这一措辞时可能会产生严重的误解，因而这种用法需要避免。FIDIC“红皮书”、“黄皮书”、现行的“新红皮书”和“桔皮书”中都避免使用在早先的版本中能够看到的“监察和监理工程”(WatchoverandSupervisetheWorks)，而在使用“合同中规定的职责”(DutiesspecifiedintheContract)或“合同中委托给他的职责”(DutiesassignedtohimintheContract)这一措辞。在美国AIA系列合同范本中，过去的版本规定建筑师应“监理”承包商的工作。“监理”的含义可能包括建筑师/工程师有责任管理、指导和控制施工作业。AIA早在1961年修订合同条款时，在描述建筑师在施工阶段服务的内容时，用“观察”(Observation)一词取代了“监理(Supervision)一词。由此可见，建筑师/监理工程师的职责是按照业主和承包商所签订的合同，对承包商的施工工作，包括对所应达到的进度、所应满足的工程质量进行巡视、检查和督促，而不是具体干预，更不应去具体管理承包商的施工方案、施工技术甚至安全等问题。在国外的各类合同条件范本中，几乎都有如同FIDIC“新红皮书”中第3.1款中的一段话:“工程师的任何批准、校核、证明、同意、检查、检验、指示、通知、建议、要求、试验或类似行动(包括未表示不批准)，不应解除合同规定的承包商的任何职责，包括对错误、遗漏、误差和未遵办的职责。”这说明承包商对监理工程师已经批准的工作仍需承担责任。业主聘用监理工程师来管理工程只是监督保证工程合格的一个手段，监督工程建造过程符合合同规定的方式以及相应的惯例而已，完全不减免承包商的合同责任。
(2)国际监理(咨询)工程师的职责与权限。在国际工程项目的建设管理中，业主通常将项目前期至项目建成全过程委托给咨询监理公司，实施全过程咨询监理。一旦业主与咨询监理公司的合同签订后，双方之间的权利、责任和义务都以合同条款为依据相互约束。在整个项目实施过程中，业主一般与承包商不直接发生关系，所有信息来往均由监理(咨询)工程师来传送或发布，由监理(咨询)工程师下达或签发的各种指令都具有权威性和法律效力，承包商必须坚决执行。按照FIDIC合同条件，监理(咨询)工程师职责范围包括:在总承包商的管理上，有权对其工程管理人员、检验人员和操作工人进行监督;在工程现场协调上，有权协调总包商、分包商与业主指定分包商等的协同施工;在工程技术上，负责图纸和技术资料的管理、批准和认可图纸变更等;在有关法律处理上，担任第一位调解人角色，对业主与承包商的争议事项，以合同为依据，中立、公正、合理地处理纠纷;在合同中的地位与作用上，是业主的代理人，根据业主的授权范围进行诸如索赔管理、财务支付、各种签证等现场实际工作;在工程进度上，有权进行工程全过程的监控，审批总包商施工总进度计划，下达开工令，要求承包商报送施工作业计划，跟踪检查施工进度，签发部分工程交工，基本交工和竣工终交证明书;在工程质量督查上，有权对材料质量、操作工艺、隐蔽工程进行检查;当发现工程质量达不到验收标准时有权勒令返工或进行替换;在阶段性验收和竣工验收时，有权提出缺陷修补内容和要求等，一直到保修期结束颁发合格证为止。在工程造价控制上，有权要求承包商提供符合工程合同要求的现金流量计划，负责签署工程款付款凭证，签认工程变更，对索赔、意外风险等进行控制，有权调整单价，必要时进行工程估价等等。监理(咨询)工程师的核心工作是合同管理，监理(咨询)工程师在项目管理中的职责主要是根据合同巡视、检查和督促承包商的项目实施情况，必要时做出批准和指示。在施工过程中，监理(咨询)工程师一般干预承包商的施工方案、施工技术、施工措施、施工计划以及安全措施。监理(咨询)工程师的主要精力用于监督业主与承包商执行合同的情况，审查承包商的施工组织设计，监督工程进度是否能按合同要求完成，检查工程质量是否达到合同要求，并防止索赔现象的发生或为反索赔提供依据，做好项目实施过程中费用控制与投资控制，以维护业主和承包商双方各自合同权利。