国际合著现象研究

１引言

随着科学研究的探索性、组织性和综合性日益增强，在世界范围内，由多个单位、地区，以至多国研究力量进行合作研究的比例呈稳步上升态势。这在一定程度上体现为跨国项目和跨国论文合著的增长，为了较好地了解国内外合作情况，国内外学者对论文合著现象进行了大量的分析研究。国外研究主要集中在对自然科学领域中科研合作现象的探讨〔１〕，也有少部分学者对数字图书馆领域的合著现象做了研究〔２〕；国内研究方面，我国学者刘盛博等对中国科技管理领域论文合著现象进行分析〔３〕，陈悦等对中国管理科学合著现象做了研究分析〔４〕，国内专门针对图书情报领域的论文合著现象的研究较为少见。分析中国图书情报领域与其他国家该领域科技合著的特点及趋势，可为图书情报领域的国际科技交流与合作的健康发展提供参考与借鉴。本研究对１９９５年至２００９年１５年间ＳＳＣＩ收录的图书情报领域国际合著科技论文进行定量、定性分析，以期通过分析图书情报领域国际合著现象，揭示图书情报领域国际合著的特点和规律。

２数据来源

本文以１９９５年至２００９年，ＳＳＣＩ收录的所有中国著者参与的图书情报领域方面的论文为基础，通过科学计量的方法对其进行统计分析，着重探讨我国图书情报领域的国际合著情况。按照学科分类法ＳＳＣＩ收录的图书情报领域的论文２９１２９篇；按照作者单位选取中国著者参加的论文１６９６２篇；以学科分类和作者单位为组合条件选取中国著者在图书情报领域的论文６４２篇，其中国际合著论文为２７７篇（数据于２００９年１２月从ＳＳＣＩ中抽取）。

３合著论文数量的时间分布

从历年数据可以看出世界图书情报领域的文章基本处于一个较为稳定的状态（如图１）。自１９９６年起，世界图书情报领域的文章每年都在两千篇上下波动，总体趋于平稳。而相较世界图书情报领域相对平稳的态势，我国图书情报领域科技论文的增长相对较快。从１９９５年的０篇到２００９年的１１９篇，十几年的时间里，我国图书情报领域的平均增长率为１．７８，说明中国在该领域的研究呈稳步、迅速的增长趋势。其中国际合著论文的平均增长率为１．８７，高于我国的平均水平，加之国际合著论文在图书情报领域论文中所占的比例接近４０％，有四年比例甚至超过５０％，表明国际合作对我国图书情报领域研究来说有着重要的意义，与国外专家的科研合作从一定程度上带动了我国图书情报领域的发展。国际合著论文明显增多，一方面是由于国家政策支持，鼓励开展国际性的科学研究。另一方面也表明在图书情报领域，国外发达国家对我国该领域的影响较大，我国在图书情报领域的研究日渐与国际研究接轨。

４合著论文的质量分析

图书情报领域国际合著论文数量的增多在一定程度上说明了图书情报领域国际科技交流与合作发展的速度与规模。但图书情报领域国际合著的效果、深度如何，仍是需要关注的问题，在此对图书情报领域国际合著论文的质量进行研究分析。在本文中，选用论文引证影响因子来对论文的质量进行评判。所谓论文引证影响因子，是指在一定的时间内，论文的平均被引证次数〔５〕〔６〕，在同一时间段内，同一学科的不同论文，如果平均被引次数相对较高，那么该论文的平均质量较高〔７〕。从世界图书情报领域范围来看，我国图书情报领域国际合著文章平均被引率为８．０３，既高于我国图书情报领域文章６．０４的平均被引率，又高于世界该领域４．６５的平均水平，这几项数据表明在世界范围内，我国该领域文章的质量还是很高的，尤其是国际合著类的文章；从国内来看，我国图书情报领域国际合著文章的平均被引率高于中国所有被ＳＳＣＩ收录的国际合著文章的平均被引率（如表１），说明我国图书情报领域的国际合著文章的质量在国内国际合著文章里也处于一个较高水平。从整体上看，不论是在我国国际合著领域还是在世界图书情报领域，我国图书情报领域国际合著文章的质量都是很高的，该领域的国际合作的效果较好，通过该领域的国际合作确实提高了文章的影响力。

５合著论文的第一作者分析

图书情报领域科技合作中的地位是否对等可以通过合著论文中各自第一作者论文的份额反映出来〔８〕。根据在合作中的地位，可把科研合作分为主导性合作和参与性合作。主导性合作可用本国第一作者国际合著论文数及其所占比例来表征，参与性合作则可用他国第一作者、本国为参与者的合著论文数及其所占比例来表征〔９〕。根据数据（如表２）可以发现，在图书情报领域国际合著文章里，第一作者是我国的比例是４９％，远高于所有被ＳＳＣＩ收录的第一作者为我国的国际合著文章的平均水平。而且就影响力上来看，虽然同样是我国作者作为第一作者，图书情报领域国际合著文章的影响力也高于同期被收录的国际合著文章的平均值。再者，第一作者是我国的图书情报领域国际合著文章的数量虽然在前期有所回落，但自２００３年起就一直处于稳定上升的趋势。这表明在图书情报领域我国和其他国家的科技合作基本对等，参与性合作与主导性合作各占一半，在论文质量有所保证的前提下我国主导性合作的论文数量在逐渐增多，我国在该领域国际合作中的地位是不断提升的。

６合著论文的作者机构分析

我国图书情报领域国际合著论文的作者分布也是需要考察的一个重要方面，从我国图书情报领域国际合著论文的机构分布，可以了解该领域合作的一些基本现状。目前，我国参与合作的机构涉及３１个国家的３２５个机构。（１）国家分布。在我国图书情报领域参与合作的３１个国家中，与我国合作最多的国家分别是美国、比利时、新加坡、加拿大、澳大利亚、英国。为了对我国图书情报领域的合作国家分布有一个较好的了解，我们对１５年来世界图书情报领域发表的文章按国家进行分类统计，按发表论文篇数做了一个简单排序，除中国外，占前六位的国家分别是美、英等国（如表３）。在与我国合作最多的６个国家中有４个国家都是该领域发表文章最多的国家（如图２）。我国图书情报领域的国际合著受美国的影响较大，跟美国合著的论文篇数最多，约占该领域合著论文的五分之一。尤其是从１９９７年到２００５年的这几年中，我国图书情报领域国际合著曲线的走势，随着与美国合著情况的变化而变化。一个很明显的例子是２００１年美方全面收紧赴美签证，这个时期赴美参加国际会议的人数明显下降，因而与国际会议相关的国际科技会议合著论文的数量也有所下降〔１０〕，在图２中显示为２００１年后与美国合著的曲线呈下降趋势，随后我国所有国际合著的曲线也呈下降趋势。但随着我国国际多层次合作的全面开展，我国图书情报领域国际合著受美国的影响变小。如２００５至２００６年间，当我国与美国合著的论文再次呈现下降趋势之时，我国的国际合著文章没受其影响反而呈上升的趋势。（２）机构分布。在参与国际合著的３２５个机构中，参与合作次数大于２次的我国机构有３０个（如表４），合作次数大于５次的国外机构有１１个（如表５）。国内参与合著次数最多的５个机构中，香港地区就占了４个，其中合作次数最多的是香港城市学院。在此进一步对香港地区该领域的国际合著作了分析，发现香港地区参与国际合著的文章占到了我国该领域国际合著总量的４２％，香港地区独特的历史背景和语言上的优势是该地区国际合著文章数量较多的主要原因〔１１〕。内地参与国际合著次数最多的是北京大学、中科院等机构，主要集中在知名大学，所涉及的地区集中在北京、上海等少数几个大城市。与我国合作的国外的机构也主要是大学，其中合作次数最多的是比利时鲁汶大学。