EMC项目主要利益相关者博弈关系

０引言

我国节能治理大致经历了以行政控制和命令手段为主导的一元治理和行政、市场相结合的二元治理，到目前的合同能源管理（ＥｎｅｒｇｙＭａｎａｇｅｍｅｎｔＣｏｎｔｒａｃｔ，ＥＭＣ）模式节能项目（本文称ＥＭＣ项目），很明显节能治理己经超出了个别利益相关者的能力范围，可以说节能治理是一种多元主体参与的治理，也是多元主体追求各类利益，实现共赢的过程。从许多成功实施的ＥＭＣ项目中可以看出：ＥＭＣ项目的成功实施将使各方，包括：节能服务公司、节能客户、投资机构（主要包括银行、设备供应商允许的分期付款、专项基金、国际资本、民间资本等）、政府、第三方（以行业协会、节能研究机构、节能检测评价中心和能源服务机构为代表的群体）和社会公众都能从中获得相应的收益。在各利益相关者参与ＥＭＣ项目实施过程中，各方不仅存在合作收益，同时也会因为合作收益的分配产生各种利益冲突，ＥＭＣ项目在这种既合作又冲突的关系中实施，各利益相关者之间便存在各种利益博弈关系，若各方之间的冲突处理得当，项目会顺利实施，否则相反。因此，界定和分析项目主要利益相关者，并分析利益相关者中存在的博弈关系对解决这种利益冲突是有必要的。

１ＥＭＣ项目利益相关者的界定和分类

在利益相关者研究领域中，很多学者对利益相关者的分类给出了界定，同时得到了学术界很多学者的认可。Ｃｌａｒｋｓｏｎ认为利益相关者的分类应该与企业项目的联系程度相关，在此基础上将利益相关者划分为主要利益相关者和次要利益相关者，前者指企业没有这些利益群体的参与，就无法生产运营，后者指间接影响企业的发展或受到企业间接影响的利益相关者［１］；Ｃａｒｒｏｌｌ认为利益相关者的划分应该与企业的契约关系有关，并将其区分为直接利益相关者和间接利益相关者，前者是由于与企业存在某种契约关系，而产生了利益关系的群体，后者是非直接契约关系的利益团体［２］；Ｍｉｔｃｈｅｌｌ总结认为：在利益相关者理论中存在两个主要问题：①利益相关者的认定问题，即企业的利益相关者界定问题；②利益相关者的属性问题，即管理者依据什么来满足利益群体的利益［３］。本文针对第一个主要问题，对ＥＭＣ项目中的利益相关者进行分类和界定。不同的利益相关者对企业的影响以及受到企业项目影响的程度均不相同，对企业的贡献和影响也有主次先后之分。因从，本文借鉴上述学者对利益相关者的划分方法，将ＥＭＣ项目的利益相关者分为主要的利益相关者和次要的利益相关者。前者指直接影响ＥＭＣ项目目标实现的群体，后者指间接影响ＥＭＣ项目的顺利实施的群体。

１．１主要的ＥＭＣ项目利益相关者

在国内很多学者对ＥＭＣ项目多方利益相关者进行了研究，并在利益相关者划分方面提出了不同的观点。匡雄华提出了多方合作的合同能源管理模式，认为ＥＭＣ项目的利益相关者包括政府、企业和社会，ＥＭＣ项目的顺利实施是通过各方合作完成的［４］；蔡敬飞等利用调查问卷的方式，对杭州市节能核心利益相关者的行为与态度开展了实证研究，调研结果得出ＥＭＣ项目的利益相关者包括公众、企业和政府［５］，得出的利益相关者范围较广泛，并不能从实质上解决各利益相关者合作的问题；许艳，李岩分析了建筑合同能源管理中各利益相关者间的博弈关系，认为建筑行业合同能源管理项目包括的利益相关者有：政府、房地产商、设备供应商、设计规划单位、施工单位、物业管理单位、业主、第三方认证机构等，划分出政府、节能服务公司、第三方、业主四个主要利益主体，并围绕节能服务项目形成了“四位一体”的利益博弈模型［６］。本文认为对于ＥＭＣ项目而言，主要利益相关者包括：节能服务公司、节能客户和投资机构，并构成了以ＥＭＣ项目为中心的“三方主体”。节能服务公司作为ＥＭＣ项目最主要的参与方，对ＥＭＣ项目的实施起着主导的作用，ＥＭＣ项目的实施能使节能服务公司得到大部分的节能效益，以此来收回其投资，同时还能获得一定的利润；节能客户作为ＥＭＣ项目实施的对象，能获得项目的部分效益，在合同期结束后还能获得该项目的全部节能收益及节能设备的所有权，另外还获得节能技术的宝贵经验；ＥＭＣ项目最主要最直接的参与方是节能服务公司和节能客户，其他利益相关者（投资机构、设备供应商、担保公司、施工企业、设计单位等）是依附于节能服务公司开展的ＥＭＣ项目而产生的，然而在合同能源管理形成一股潮流后，融资困难愈发明确地成为行业最大的难题。对此，相关部门采取相应的措施之后，但融资困难仍旧是ＥＭＣ项目实施的最大的障碍。因此，本文将金融投资机构也作为主要利益相关者来考虑，此三者之间的结构关系如图１所示。

１．２次要的ＥＭＣ项目利益相关者

在ＥＭＣ项目实施过程中，还有一些群体和部门对项目的运营产生一定的影响，但与项目主要利益相关者比较，对ＥＭＣ项目产生的影响较小。其中包括设备供应商、设计单位、保险公司、施工企业、社会公众和第三方等。设备供应商一般是隶属于节能服务公司的，节能服务公司大多数是由节能设备供应商转化而来的，因此节能服务公司不仅提供节能服务，还提供节能设备。因此本文并未将设备供应商归为主要利益相关者；设计企业负责对ＥＭＣ项目整体和结构设计，对项目的实施产生一定的影响，但是并不是最重要的；公众参与ＥＭＣ项目节能效果监督工作；保险公司为节能服务公司提供保险和担保等；施工企业根据设计要求进行按图施工，保证项目的基础设施正常运作等；第三方在ＥＭＣ项目的实施中起协同机制，保证ＥＭＣ项目的顺利实施。这些群体或部门对ＥＭＣ项目的实施仅起辅助作用，对项目实施起次要作用。在开展ＥＭＣ项目利益相关者的研究过程中，这些利益相关者对项目起到间接影响的作用，可以退一步来研究。

２ＥＭＣ项目主要利益相关者博弈关系分析

各利益相关者在ＥＭＣ项目实施过程中，不仅存在合作的关系，在产生合作收益的同时互相之间也存在利益冲突，这种既合作又对抗的关系形成了各种博弈关系，他们之间的各种利益冲突对ＥＭＣ项目的实施产生很重要的影响，若这种冲突不能被解决，则会导致项目的终止。ＥＭＣ项目主要利益相关者获得项目主要的收益，他们之间的利益冲突是主要的，因此分析主要利益相关者间的博弈关系，是解决主要利益相关者间利益冲突的前提。